一、再融資的形式有哪些？

答：再融資的形式分為向不特定對象發(fā)行證券和向特定對象發(fā)行證券。

向不特定對象發(fā)行證券包括：上市公司向原股東配售股份（配股）；向不特定對象募集股份（增發(fā)）；向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債等。

向特定對象發(fā)行證券包括：向特定對象發(fā)行股票；向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債等。

對于上市公司發(fā)行優(yōu)先股，符合《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點若干意見的通知》等規(guī)定的紅籌企業(yè)再融資等，另有專門規(guī)定。

二、向不特定對象發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)以何種方式定價？

答：上市公司配股的，配股價格應(yīng)當(dāng)由上市公司和主承銷商根據(jù)公司股票在二級市場的價格、市盈率及市凈率、募集資金投資項目的資金需求量等因素協(xié)商確定，配股價格不得低于1元/股。

上市公司增發(fā)的，發(fā)行價格可以由上市公司與主承銷商協(xié)商確定，但應(yīng)當(dāng)不低于公告招股意向書前20個交易日或者前一個交易日公司股票均價。

上市公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，轉(zhuǎn)股價格和票面利率由上市公司與主承銷商協(xié)商確定，但轉(zhuǎn)股價格應(yīng)當(dāng)不低于募集說明書公告日前20個交易日上市公司股票交易均價和前一個交易日均價，利率應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。

三、向不特定對象發(fā)行證券，網(wǎng)上投資者可以申購多少？

答：上交所：上市公司增發(fā)的，網(wǎng)上申購最小單位應(yīng)當(dāng)符合《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則》的規(guī)定。向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，網(wǎng)上申購最小單位為1手（1000元），申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手或1手的整數(shù)倍。網(wǎng)上申購數(shù)量不得高于發(fā)行公告中確定的申購上限，如超過則該筆申購無效。

四、向特定對象發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)以何種方式定價？

答：（1）適用一般程序的向特定對象發(fā)行股票。一是董事會決議確定全部發(fā)行對象的，董事會決議中應(yīng)當(dāng)同時確定具體發(fā)行對象及其認(rèn)購數(shù)量或金額、認(rèn)購價格或者定價原則，并經(jīng)股東大會作出決議。二是董事會決議確定部分發(fā)行對象的，上市公司和主承銷商應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定對象提供認(rèn)購邀請書，并通過競價方式確定發(fā)行價格和其他發(fā)行對象。董事會決議確定的發(fā)行對象不得參與本次發(fā)行的競價，且應(yīng)當(dāng)接受競價結(jié)果。三是董事會決議未確定發(fā)行對象的，應(yīng)當(dāng)通過競價方式確定發(fā)行價格和發(fā)行對象。董事會決議公告后，符合條件的特定對象可以向上市公司和主承銷商提交認(rèn)購意向書。在發(fā)行期首日前一工作日，上市公司和主承銷商可以向符合條件的特定對象提供認(rèn)購邀請書。

（2）適用簡易程序的向特定對象發(fā)行股票。適用簡易程序向特定對象發(fā)行股票的，上市公司和主承銷商應(yīng)當(dāng)以競價方式確定發(fā)行價格和發(fā)行對象。上市公司向特定對象發(fā)行股票年度股東大會決議公告后，符合條件的特定對象可以向上市公司和主承銷商提交認(rèn)購意向書。在發(fā)行期首日前一工作日，上市公司和主承銷商可以向符合條件的特定對象提供認(rèn)購邀請書。

（3）向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債。上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債的，應(yīng)當(dāng)采用競價方式確定利率和發(fā)行對象。董事會決議應(yīng)當(dāng)確定本次發(fā)行對象的范圍、資格和依據(jù)，以及轉(zhuǎn)股價格、利率確定原則，并經(jīng)股東大會作出決議。董事會決議公告后，符合條件的特定對象可以向上市公司和主承銷商提交認(rèn)購意向書。在發(fā)行期首日前一工作日，上市公司和主承銷商可以向符合條件的特定對象提供認(rèn)購邀請書。